關(guān)于印發(fā)《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者深度實施股權(quán)改革的意見》的通知
各監(jiān)管企業(yè)：
經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者深度實施股權(quán)改革的意見》印發(fā)你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中的情況和問題，請及時反饋我委。
請各企業(yè)根據(jù)本意見，編制、修訂引進戰(zhàn)略投資者方案，并于2013年8月10日前上報我委。
貴州省國資委
2013年7月23日
關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者深度實施股權(quán)改革的意見
為貫徹落實省委省政府關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者、深度實施股權(quán)改革的部署和要求，結(jié)合我省實際，現(xiàn)就監(jiān)管企業(yè)引進戰(zhàn)略投資者提出如下意見。
一、總體要求
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，進一步解放思想、改革開放，創(chuàng)新體制機制，按照市場化改革方向，全面引進戰(zhàn)略投資者對監(jiān)管企業(yè)深度實施股權(quán)改革，推進企業(yè)投資主體和股權(quán)多元化；繼續(xù)優(yōu)化多元投資主體公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建有利于企業(yè)科學(xué)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)制度及體制機制，充分激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動力和活力，提升企業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展能力，促進企業(yè)加速發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級、科學(xué)持續(xù)發(fā)展和做強做優(yōu)做大；健全國有資本有進有退、合理流動機制，進一步調(diào)整優(yōu)化國有資本戰(zhàn)略布局，著力提升國有資本在“四個一體化”和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)、重點行業(yè)的引導(dǎo)力和帶動力，把一批企業(yè)培育成為戰(zhàn)略投資者。
二、主要目標(biāo)
到2017年底，每戶企業(yè)完成引進2家以上戰(zhàn)略投資者；大部分企業(yè)在集團層面實現(xiàn)投資主體和股權(quán)多元化，所屬企業(yè)基本實現(xiàn)投資主體和股權(quán)多元化，法人治理結(jié)構(gòu)進一步完善，動力和活力顯著增強；國有資產(chǎn)證券化規(guī)模和水平大幅提升，新增3-5家上市公司；國有資本有進有退、合理流動機制健全，戰(zhàn)略布局進一步優(yōu)化，主要集中在基礎(chǔ)性、公益性、資源性產(chǎn)業(yè)和特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)。
三、基本原則
（一）政府推動，企業(yè)為主，市場運作。堅持科學(xué)發(fā)展，遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，在引進戰(zhàn)略投資者的時機、對象、方式上，尊重企業(yè)的自主權(quán)，發(fā)揮政府的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，務(wù)求取得實效。
（二）實事求是，因企制宜，一企一策。結(jié)合企業(yè)實際，分類指導(dǎo)，實施一企一策，多層次、多方式、多形式實施。
（三）積極推動，循序漸進，統(tǒng)籌兼顧。成熟一家實施一家，處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，從實際出發(fā)，把握好工作的力度和節(jié)奏，確保企業(yè)穩(wěn)定。
（四）依法實施，規(guī)范操作，強化監(jiān)管。在引進戰(zhàn)略投資者對企業(yè)深度實施股權(quán)改革過程中，要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，規(guī)范運作，強化監(jiān)督檢查，切實維護國家、企業(yè)和職工合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)流失。
四、實施范圍和引進對象
（一）實施范圍。省政府授權(quán)省國資委履行出資人職責(zé)的28戶企業(yè)。重點是國有獨資和控股企業(yè)。
（二）引進對象。國內(nèi)外具有資金、技術(shù)、管理、市場、人才等優(yōu)勢，有利于促進轉(zhuǎn)型升級、增強企業(yè)核心競爭力、創(chuàng)新能力、持續(xù)發(fā)展能力，有助于拓展產(chǎn)品市場的大企業(yè)、大集團。
五、分類推進
（一）對部分獨資或控股企業(yè)積極推進整體改制，主要是赤天化、物資集團、貴繩集團、遵鈦集團、建工集團、七冶、省建筑院、省煤礦院8戶企業(yè)。
（二）對部分獨資或控股企業(yè)集團或所屬企業(yè)進行股份制改造或改制，主要是貴旅集團、機場集團、開磷控股、水礦控股、久聯(lián)集團及其所屬企業(yè)；茅臺集團、鹽業(yè)集團、盤江控股、產(chǎn)投集團、黔晟國資、盤江集團所屬企業(yè)。
（三）協(xié)調(diào)大股東，積極創(chuàng)造條件，進一步引進戰(zhàn)略投資者對參股企業(yè)所屬企業(yè)實施深度股權(quán)改革，包括甕福集團、西能集團、首鋼水鋼、首鋼貴鋼、烏江水電、中電振華、水紅鐵路、貴州航空、金元集團9戶企業(yè)。
六、實施方式、進度安排及基本程序
（一） 實施方式。在遵循國家產(chǎn)業(yè)政策的前提下，企業(yè)可結(jié)合實際，自主選擇產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股、互相持股、合資合作、技術(shù)引進、重組上市等方式引進戰(zhàn)略投資者。
各企業(yè)要采取上門招商、邀請招商、招商會以及產(chǎn)權(quán)交易市場公告招商等多種渠道、多形式開展引進戰(zhàn)略投資者工作。重點引進中央大型企業(yè)、國（境）外企業(yè)、省外優(yōu)強企業(yè)、優(yōu)秀民營企業(yè)及各類優(yōu)強資本。鼓勵專利、技術(shù)、經(jīng)營、管理、信息等生產(chǎn)要素作價入股，積極探索技術(shù)、經(jīng)營管理骨干持股。
（二）進度安排。各企業(yè)要根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和生存發(fā)展的緊迫性，結(jié)合市場形勢和企業(yè)實際，成熟一戶實施一戶，逐步展開，深入推進?？傮w進度安排：在2013年內(nèi)，各企業(yè)要完成引進戰(zhàn)略投資者方案的編制及報批工作，條件成熟的企業(yè)先行實施。在2015年底前，引進戰(zhàn)略投資者工作取得階段性成果。
（三）基本程序。1.企業(yè)編制方案。2.企業(yè)可行性論證。3.企業(yè)按公司法及公司章程規(guī)定，履行相應(yīng)決策程序。其中，獨資公司、控股公司報省國資委批準(zhǔn)。涉及股權(quán)變動致使省屬國有資本不再擁有控股地位或失去上市公司控制力的，由省國資委報省政府批準(zhǔn)。4.組織實施。方案履行相應(yīng)批準(zhǔn)程序后，由企業(yè)組織實施。
方案實施過程中涉及的清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、職工安置及增資擴股、產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓等具體事項，按國家有關(guān)規(guī)定辦理。
七、工作要求
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮企業(yè)主體作用。在企業(yè)各個層面引進戰(zhàn)略投資者深度實施股權(quán)改革是一項長期、動態(tài)的工作。各企業(yè)要發(fā)揮主體作用，組織專門力量開展此項工作。一把手要親自抓、負總責(zé)。要建立工作責(zé)任制，明確工作目標(biāo)和工作措施，加快推進，確保做到引進戰(zhàn)略投資者實施股權(quán)改革和生產(chǎn)經(jīng)營兩手抓，兩不誤、兩促進。
（二）統(tǒng)籌安排，創(chuàng)造性開展工作。各企業(yè)要把引進戰(zhàn)略投資者與調(diào)整國有資本布局結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、完善治理結(jié)構(gòu)、提升創(chuàng)新能力、推動轉(zhuǎn)型升級結(jié)合起來，把引入資本與引進技術(shù)、管理結(jié)合起來，不斷深化產(chǎn)權(quán)制度改革，進一步做強做優(yōu)做大。
（三）加強宣傳，營造良好氛圍。各企業(yè)要統(tǒng)一思想，更新觀念，廣泛深入宣傳相關(guān)政策，切實做好職工思想工作，充分調(diào)動各方面的積極性、主動性和創(chuàng)造性，努力形成引進戰(zhàn)略投資者、深度實施股權(quán)改革的良好工作氛圍和強大動力。
（四）依法規(guī)范操作，扎實做好各項工作。各企業(yè)要按照《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《公司法》等法律法規(guī)和政策規(guī)定，認真做好方案制定、可行性論證、內(nèi)部決策、方案報批、清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等工作。引進戰(zhàn)略投資者各個環(huán)節(jié)的操作，要做到依法合規(guī)，防止國有資產(chǎn)流失。
（五）加強監(jiān)督，嚴(yán)肅紀(jì)律，維護企業(yè)和諧穩(wěn)定。實施工作要按照市場化運作原則，公開透明，陽光操作，方案基本內(nèi)容、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易、職工安置、民主決策等重要事項，要采取適當(dāng)形式在一定范圍內(nèi)公開，自覺接受各方面的監(jiān)督。要切實維護國家、企業(yè)、股東、債權(quán)人等各方合法權(quán)益。涉及職工安置的事項，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，規(guī)范履行民主決策等相應(yīng)程序，依法維護好職工的合法權(quán)利和利益，確保企業(yè)和諧穩(wěn)定。要自覺接受國有企業(yè)監(jiān)事會、審計、紀(jì)檢等有關(guān)方面的監(jiān)督檢查，確保各項工作依法規(guī)范、有序推進。對不按國家規(guī)定實施操作，造成國有資產(chǎn)損失或影響企業(yè)和諧穩(wěn)定的，要按有關(guān)規(guī)定對直接責(zé)任人及其分、主管領(lǐng)導(dǎo)進行嚴(yán)肅處理。
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